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国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基

2019-05-11 14:28栏目:投资

国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金托管协议查看PDF原文

国联安基金管理有限公司国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人:国联安基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人 1

二、基金托管协议的依据、目的和原则 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 9

五、基金财产保管 10

六、指令的发送、确认和执行 13

七、交易及清算交收安排 16

八、基金资产净值计算和会计核算 20

九、基金收益分配 25

十、信息披露 26

十一、基金费用 28

十二、基金份额持有人名册的保管 30

十三、基金有关文件和档案的保存 31

十四、基金管理人和基金托管人的更换 32

十五、禁止行为 35

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37

十七、违约责任 39

十八、争议解决方式 40

十九、基金托管协议的效力 41

二十、基金托管协议的签订 42

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:国联安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人:于业明

成立时间:2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号

注册资本:1.5亿元人民币

组织形式:有限责任公司(中外合资)

经营范围:基金管理业务;发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话:021-38992888

(二)基金托管人

名称:浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-88269636

传真:0571-87659965

联系人:林彬

成立时间:1993年4月16日

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币18,718,696,778元

批准设立机关和设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复[2004]91号

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批准,可以经营结汇、售汇业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具:

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、国债、债券回购、央行票据、银行存款(协议存款、通知存款以及定期存款等其他银行存款)、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产;本基金不投资于地方政府债券、非政策性银行金融债、可转换债券、信用债(包括企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债等)、资产支持证券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。